為貫徹落實《中共四川省委關于深入推進創(chuàng)新驅動引領高質量發(fā)展的決定》、四川省人民政府《關于進一步支持科技創(chuàng)新的若干政策》和科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》等文件精神，推動我省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，提升我省創(chuàng)新體系整體效能，科技廳研究制定了《四川省新型研發(fā)機構培育建設辦法（試行）》。現印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
四川省科學技術廳
2021年11月15日
四川省新型研發(fā)機構培育建設辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實《中共四川省委關于深入推進創(chuàng)新驅動引領高質量發(fā)展的決定》、四川省人民政府《關于進一步支持科技創(chuàng)新的若干政策》（川府發(fā)〔2021〕8號）和科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）等文件精神，推動我省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，提升我省創(chuàng)新體系整體效能，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機構是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務、成果轉化、企業(yè)孵化，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構。
第三條 四川省科學技術廳（以下簡稱：科技廳）負責宏觀指導我省新型研發(fā)機構建設和制定相關扶持政策，組織開展省級新型研發(fā)機構的備案和動態(tài)管理等工作。市（州）人民政府科學技術行政部門負責本地區(qū)新型研發(fā)機構的培育、指導和日常管理等工作。
第四條 新型研發(fā)機構的設立和撤銷堅持誰舉辦誰負責、誰設立誰撤銷的原則。舉辦單位（出資人）是新型研發(fā)機構業(yè)務主管單位和主體責任單位。舉辦單位應當為新型研發(fā)機構的管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導新型研發(fā)機構聚焦科學研究、技術創(chuàng)新、成果轉化和研發(fā)服務，避免功能定位泛化。
第二章 形式與功能
第五條 新型研發(fā)機構可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。
第六條 新型研發(fā)機構應符合以下條件。
（一）具有獨立法人資格，內控制度健全完善。
（二）主要開展基礎研究、應用基礎研究，產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉移轉化，以及研發(fā)服務等。
（三）擁有開展研發(fā)、試驗、服務等所必需的條件和設施設備。
（四）具有結構相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團隊。
（五）具有相對穩(wěn)定的收入來源，主要包括出資方投入，技術開發(fā)、技術轉讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入等。
第七條 多元投資設立的新型研發(fā)機構，原則上應實行理事會、董事會決策制和院長（所長）、總經理負責制，根據法律法規(guī)和出資方協議制定章程，依照章程管理運行。
第八條 新型研發(fā)機構應全面加強黨的建設。根據規(guī)定設立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機構中的引領和保障作用，切實保證黨的領導貫徹落實到位。
第三章 支持政策
第九條 支持新型研發(fā)機構依法依規(guī)享受研發(fā)費用加計扣除等鼓勵科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策。
第十條 符合條件的新型研發(fā)機構，可按照要求申報各類科技項目、科技創(chuàng)新平臺基地和人才計劃。
第十一條 符合條件的新型研發(fā)機構，可按照規(guī)定組織或參與職稱評審工作。
第十二條 符合條件的新型研發(fā)機構，可通過股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式，激勵科技人員開展科技成果轉化。
第十三條 符合條件的新型研發(fā)機構，可建設或參與建設國家和省級國際科技合作基地、引才引智示范基地；開發(fā)國外人才資源，吸納、集聚、培養(yǎng)國際一流的高層次創(chuàng)新人才；聯合境外知名大學、科研機構、跨國公司等開展研發(fā)，設立研發(fā)、科技服務等機構。
第十四條 符合條件的新型研發(fā)機構，可按規(guī)定申請備案為省級新型研發(fā)機構。
第四章 省級新型研發(fā)機構備案與評估
第十五條 申報省級新型研發(fā)機構備案應符合第六條規(guī)定的新型研發(fā)機構的基本條件，同時還應具備以下條件：
（一）具備獨立法人資格。注冊地和主要辦公場所設在四川省內，注冊后運營1年以上。
注冊時間未滿一年，但屬于落實省委、省政府重大工作部署或我省特色行業(yè)領域急需建設的，可預先受理，一年建設期滿復核合格后，給予確認。
（二）業(yè)務發(fā)展方向以研發(fā)為主，機構主要業(yè)務內容至少包含以下領域中的兩項及以上：
（1）基礎研究；
（2）應用基礎研究；
（3）技術研發(fā)（前沿技術研發(fā)、產業(yè)共性關鍵技術研發(fā)）；
（4）其他研發(fā)服務（含檢驗檢測認證服務）；
（5）科技成果轉化；
（6）科技創(chuàng)業(yè)孵化。
（三）具備一定的研發(fā)條件。從事科學研究工作的專業(yè)技術人員(指大專以上學歷或中級以上技術職稱專業(yè)技術人員)在20人以上，且占全部在職人員的比例不低于60%。研發(fā)投入穩(wěn)定，上年度研發(fā)經費支出占主營業(yè)務收入比例應不低于30%。具備開展研究、開發(fā)和試驗所需的儀器設備和一定規(guī)模的固定場所，儀器設備原值不少于300萬元，場地面積不低于400平方米。
（四）主要從事生產制造、教育教學、科普示范、園區(qū)管理等活動的單位不納入省級新型研發(fā)機構備案范圍。
第十六條 省級新型研發(fā)機構備案程序。
1.發(fā)布通知。科技廳發(fā)布組織申報省級新型研發(fā)機構備案的通知。
2.組織推薦。各市（州）人民政府科學技術行政部門負責對本行政區(qū)域內申請單位的審核與推薦工作，對申請表進行初審，對材料的完整性與規(guī)范性進行審核并提出推薦意見，統一報送科技廳。
3.備案評審。科技廳組織業(yè)務處（室）和行業(yè)專家進行資格審查、實地考察和會議評審?？萍紡d根據評估結果，擇優(yōu)提出備案意見并公示。無異議后，科技廳發(fā)布省級新型研發(fā)機構備案名單。
第十七條 已在科技廳備案的省級產業(yè)技術研究院，符合條件的可申請備案為省級新型研發(fā)機構。省級產業(yè)技術研究院需按要求填寫《四川省省級新型研發(fā)機構備案申請表》，經屬地管理的市（州）推薦后，由科技廳組織專家進行資格審查，資格審查通過的，可備案為省級新型研發(fā)機構。
第十八條 通過備案的省級新型研發(fā)機構，備案資格自頒發(fā)之日起有效期為2年。省級新型研發(fā)機構建設期為2年，舉辦單位應提供建設期間所需的相關條件保障。
第十九條 通過備案的省級新型研發(fā)機構實行年度報告制度，年度報告作為績效評估的重要內容。機構應根據業(yè)務主管部門通知要求，撰寫上年度工作總結報告，經各市（州）人民政府科學技術行政部門審核后報送科技廳。
第二十條 省級新型研發(fā)機構如發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人事變動、被吊銷、擬注銷、被處罰等重大事項，應在事后3個月內以書面形式向科技廳報告，經資格核實通過后，維持備案有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的，備案資格失效。
第二十一條 省級新型研發(fā)機構備案滿2年后，由科技廳組織專家進行績效評估，此后每2年為一個績效評估周期。由省級產業(yè)技術研究院備案成為省級新型研發(fā)機構的，備案時間從其備案為省級產業(yè)技術研究院時開始計算。
第二十二條 省級新型研發(fā)機構績效評估主要分為資格審查和會議評估兩部分，若有需要的，可同時進行現場檢查評估。資格審查主要是對照認定條件對機構進行評估。會議評估主要考察機構在評估周期內機構從事研發(fā)創(chuàng)新活動、研發(fā)投入、人才集聚培養(yǎng)和創(chuàng)新體制及機構建設等情況。
第二十三條 績效評估結果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四類。評估結果為優(yōu)秀、良好和合格的機構繼續(xù)獲得2年新型研發(fā)機構備案資格。評估結果不合格的，備案資格失效，且三年內不得再次申請省級新型研發(fā)機構備案。
第二十四條 對新備案的省級新型研發(fā)機構，在建設期內給予一次性30萬元資金補助。由省級產業(yè)技術研究院直接申請備案成為省級新型研發(fā)機構的，若其備案時間超過2年的，不再享受建設期補助。
第二十五條 對績效評估結果為優(yōu)秀和良好的省級新型研發(fā)機構，分別給予30萬元和20萬元的后補助支持，支持比例合計不超過考核總數的50％。省委省政府重點支持建設的新型研發(fā)機構單次補助可達到500萬元。
第五章 附 則
第二十六條 本辦法由科技廳負責解釋。
第二十七條 本辦法自2021年11月15日起施行，有效期2年。原《四川省產業(yè)技術研究院備案工作指引》（川科財〔2018〕45號）同時廢止。
